期货调研报告2013年期货从业资格考试辅导：期货调研报告一、期货调研报告的内容1.前言部分前言是对调查或预测情况的简要说明。包括调查的意义和原因、时间、对象下面是小编为大家整理的期货调研报告5篇,供大家参考。
期货调研报告篇1
2013年期货从业资格考试辅导：期货调研报告
一、期货调研报告的内容
1.前言部分
前言是对调查或预测情况的简要说明。包括调查的意义和原因、时间、对象(地区、范围)、经过、方法和参与人员等，以及核心问题的提出。
2.正文部分
正文主要包括两部分：①基本情况部分，可按时间顺序进行表述，有历史的情况，有现实的情况；也可按问题的性质归纳成几个类别加以表述。无论如何表述，都要求如实反映调查对象具体情况，要对数据进行整理、统计，甚至必要的推理和总结，最好形成有对比的图表。②分析或预测部分，即通过分析研究所收集的资料，预测市场发展的趋势。
3.结尾部分
这一部分根据分析或预测得出的结论，提出投资建议或应对策略，这是报告的目的。
二、写作要求
撰写市场调研报告要做到：有明确的调研目的；调研和搜集材料要真实、准确和典型；讲究方法，体现科学性；防止以偏概全，片面得出结论；要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益。
一、期货日评
日评，也称日报，在每日收市后不久就能看到，日报的撰写者通常是各专业咨询机构中的分析师。专业机构的日评都会设计统一的模板，并常以pdf格式对外发布。
期货日评的具体内容：
(1)描述当日交易状况。日评中介绍该品种当日交易状况时，一般先对该品种所有合约的整体交易情况进行简要描述，比如价格波动幅度，交易量及持仓量的大小和变化，期货和现货间、各合约之间的价差变化等。接下来，对持仓量最大或成交最为活跃的合约进行重点介绍，介绍中甚至会提及盘中的几次波折。
(2)对行情的涨跌原因作出解释。行情涨跌的原因，有时是可以解释的，有时是难以解释的。一般的日评对行情的涨跌总会作出一些解释，特别是当行情的涨跌幅度较大时，这种解释就成为必要的部分。比如，一些日评会指出“受某某消息影响„„”，又如，影响国内铜期货行情的一个重要因素是lme的铜期货行情，影响国内大豆期货行情的是 cbot大豆行情，这些外盘的交易时间正好是中国的夜晚，因此在这些品种的日评中，通常都会对隔夜外盘的情况、影响因素进行介绍，并指出对国内行情的影响。
(3)对行情的后市作预测。准确的预测来源于对价格影响因素的分析，通常是综合运用基本面分析与技术面分析，日报主要以技术分析手段为主，以基本面分析为辅。一般的顺序是先有选择地阐述近期需要关注的基本面情况，再通过一些技术分析方法、指标等，对后市作出一个大概的判断和推测。
(4)结论与建议。依据上述分析，分析师最后通常会给出一个简要的结论和投资建议。比如，建议“多(空)单继续持有”，“多(空)单适度减仓”，“适度建立多(空)单”，激进一点的会鼓励投资者“坚决持有多(空)单”，也有一些建议是带有条件的，比如，建议“在某某价位买进(卖出)”，“在某某价位止损”。
(5)免责声明和分析师简介。免责声明是必不可少的。这是所有报告发布机构对投资者的忠告，是对投资风险的提示，也是金融服务机构的自我保护措施。常见的措辞有“本报告仅作参考，不作实质性的建议，投资者据此买卖，责任自负”等。这些免责声明基本上由所在机构审核并加以固定的标准化文本。有些日评还有分析师的简要介绍等。
期货日评应着重注意以下方面：以文字叙述为主，辅以有限的核心数据和图表，短小精悍，抓住主要矛盾；要敢于亮出观点，切忌模棱两可甚至自相矛盾；积极寻找论据，并努力从多种途径来证明观点的可靠性；提出操作策略建议，但要留有余地等。
二、期货周报和月报
期货周报、月报的内容比期货日评更加丰富，关注的时间段延长为中短期，对信息、事件的分析更为深入透彻，从格式上看更多地运用图表，整个内容篇幅也相应加大，更讲究文章条理和结构。不过，由于时间周期拉长之后，评论者审视的角度有所变化，通常带有阶段性总结的味道，侧重于过程分析，并且更重视基本面因素的跟踪分析或修正以及对后市影响的评估。
期货周报和月报的基本内容一般包括：行情回顾与小结、当期重大事件陈述及其影响评估、市场动态跟踪(当期重要数据库更新和比较、关注要点的进展跟踪、相关因素变化分析)、周线/月线中长期技术指标的变化及研读、后市展望和操作建议、免责声明等。
三、期货季报和年报
由于期货季报和年报的周期较长，因而期货季报和年报更倾向于对行情的全面、系统、深入的分析，更侧重于基本面分析和供求平衡表内容的分析，对后市的分析预测也着眼于行情的大势。而且，通常的篇幅较长。随着期货业的稳步发展，期货季报、年报等中、长期报告越来越成为展示期货专业机构整体研究实力的载体。
期货季报和年报的基本内容一般包括：宏观经济分析、市场形势、重要机会分行业或分品种分析、品种供求态势和长期价格趋势或区间的研判、相关因素分析、数据库更新、投资策略理念和原则性建议等。
期货专题报告
期货专题报告是针对某一专门题材进行分析的报告。专题报告的内容一般包括：背景介绍、专题问题的提出、研究意义和必要性论述、相关因素深入分析、对行业和市场的影响程度分析、实证性研究、后市展望和投资建议等。
一、数据分析
期货投资者对基本面特别关注，基本面状况的刻画与描述都依赖于数据，金融分析其实就是数据分析，数据会随着时间不断地更新和变化，当新的重要数据出现或即将出现时，就需要对基本面进行重新审视及评估。因而围绕着新数据的公布，进行专题分析便成为期货分析中的一种常见类型。比如，美国农业部每月l0日左右都会发布月度供需报告，公布小麦、玉米、大豆等主要农产品的供需平衡表，内容包括世界主要农产品生产国和美国的种植面积、收获面积、平均单产、产量、期初、期末库存和进出口量等各项指标。月度供求报告是分析、判断农产品基本面的重要依据。新的月度报告一公布，就会有大量韵分析报告出来，结合新的数据对市场作出分析预测。随着商品期货金融属性的强化，另外
由于股指期货等金融期货的上市，对宏观经济、金融数据的分析，日益受到期货专业机构 和期货分析师的重视。
二、突发事件分析
在期货市场上，意料不到的突发性事件时有发生。这些突发事件，既可能是政治、经济、贸易、军事、政策方面的，也可能是自然灾害方面的；既可能是已经发生的，也可能是尚未发生的，但市场严重关注的。比如，“九一一”事件这类突发事件谁也没法预料，只能在发生后才引起人们关注，而一些经常发生的事件，比如铜矿工人罢工、自然灾害等，一直影响着并且会继续影响相关品种的走势。由于这些事件影响重大且持久，不少报纸和网络会开辟专栏对这些突发事件进行评析。中国期货市场运行时间只有20年，但投资者遇到的突发事件却并不少见，比如，“国家储备局收储大豆对期价的影响”、“迪拜债务违约对商品市场的影响”、“美国货币政策调整对市场的影响”等，都需要结合当时的形势认真分析。
三、重要因素专题分析
众所周知，影响期货价格的因素有许多。但在众多的因素中，既有直接的因素，也有间接的因素，各个因素的影响大小也有明显的区别。对一些重要且经常发挥影响的因素，如宏观经济和金融背景，投资者和市场分析人士会特别加以留意。比如，美元汇率对铜价格的影响就是一个经久不息的话题，时常有人撰写分析报告。
四、市场结构及交易制度的分析
在一般情况下，对期货行情的分析是从供需角度展开的。然而，期货价格的涨跌有时还与市场结构及交易制度有着重大关系，如果忽视了后者的影响，必将造成分析中的重大缺陷。总体来说，中国期货市场有起步晚、发育不充分的特点，因而若与发达国家相比，在市场结构及交易制度方面存在较多的问题是难免的，这将有一个逐步完善的过程。在这 个过程中，现货市场和期货市场的结构和制度都会发生变化。在这种情况下，对市场结构
及交易制度进行分析，甚至作为课题加以深入研究，就显得非常必要。对市场结构及交易
制度进行分析，不仅可以解释一些现象，也能够推动市场进一步完善。
五、投资方法及理念分析
探讨交易方法、理念也是期货专题分析报告中常见的一种类型。尽管这种类型的评论时效性要求不高，有些并没有直接联系当时的期货行情，也没有对价格走势作出预测。但由于
针对投资者中一些错误操作方法或投资理念进行剖析，给人以很大的启发作用，因此颇受投资者欢迎。一些期货成功人士撰写的经验体会报告更容易成为公众追捧的对象。
六、创新研究
期货作为一类重要的衍生品，科学、理性的投资理念和方法必不可少，创新研究以金融工程的思想为核心，尤其注重数量化方法和工具的运用，逐步成为期货专题研究的重要组成部分。创新研究突破了传统的研究以分析价格趋势为核心的界限，不再局限于某一类品种，也不局限于价格趋势分析，研究视野更为宽广，不仅包括产品设计(比如商品指数等)、风险管理(var模型等)，还包括对市场的运行规律进行总结概括(季节性等)、投资组合的构建、程序化交易等。随着未来金融衍生品、商品指数产品以及期权的陆续上市，创新研究将有长足的发展。
期货调研报告篇2
两个月的实习期很快过去了，是开端也是结束。展现在自己面前的是一片任自己驰骋的沃土，也分明感受到了沉甸甸的责任。着两个月里，我有过欢喜，也有过失落。学会了一些专业知识，在人与人的交往上有了不少的进步。卖场的工作有了进一步的认识，这三个月中我时时保持着刚上班时的热情，心态上也是平和为主。其它员工说看着我好像没有什么烦心的事，整天笑呵呵的。但我深深地知道，作为一名卖场工作人员，坚决不可以把个人情感带到工作中来。顾客永远是对的，这是我工作以来一直信奉的，所以我总会以会心的微笑面对顾客，乐观的面对生活中的一切。在今后的工作和生活中，我将继续努力学习，踏实的工作，用心去思考、去做每一件事。
实习是学生进入社会的基石，只有通过实习，我们才能更加深入的接触到社会，了解到社会所需的人才和对我们毕业生的要求。
一、实习目的
1、通过本次实习使我能够从理论高度上升到实践高度，更好的实现理论和实践的结合，为我以后工作和学习奠定初步的知识。
2、通过本次实习使我能够亲身感受到有一个学生转变一个职业人的过程
3、通过本次实习对我完成毕业实习论文起到很大借鉴作用。
二、实习背景
1、实习时间：20xx年 01月 至 xxxx 年 02月
2、实习地点：青海百货有限公司客服部
3、实习岗位：客户投诉处理，记录投诉内容：如投诉事件，投诉人，投诉，投诉对象，投诉要求等。 确定客户投诉的理由是否充分。确定投诉处理负责部门。确定相关的具体受理单位和受理负责人；责任部门分析投诉原因，并提出处理方案。事实处理方案以及处理评价。
实习单位主要介绍：青海百货股份有限公司（简称"青百"），是青海首批上市公公司数码网络投资（集团）股份有限公司下属的商贸子公司（前身为国有传统的商业企业--青海省百货公司）。二OOO年五月，公司进行整体改制、组建。总资产9035万元，营业面积3.5万平方米，注册资本1400万元，员工持有公司55%的股权。公司组建以来，逐步建立了与现代物流方式相配套的信息技术管理、财务管理、人力资源管理、卖场进货管理、卖场经营管理等五个管理平台，依托先进的计算机网络管理技术，按照现代商业运营模式和企业制度的要求进行管理和运作。努力顺应市场、不断开拓创新，企业得到了快速发展。到目前为止，公司已从成立初期的一个零售商店和一个批发分公司，发展到现在的二个分公司、二个子公司：青百超市分公司（下设青百超市城西店、青百超市城东店、青百超市城中店）、苏宁电器分公司（下设配送中心、苏宁电器城东店、苏宁电器城西店）、青海青百连锁超市有限责任公司（下设一个超市配送中心、社区连锁便民超市40家）、青海青百原点商贸有限责任公司。公司经营范围：百货文化用品、服装鞋帽、针纺织品、五交化工、家用电器、通讯器材、金银饰品、家具土产、烟酒副食、饮食服务、美容美发、计算机软件开发及耗材客户投诉处理、农副产品（粮油除外）收购、加工、蔬菜果品、水产品的客户投诉处理、场地、柜台出租。
三、实习内容 （实习过程）
此次在青海百货有限公司，我是担任客户投诉及处理的职务，我认为接受投诉处理应注意：
1、投诉受理
即初步填写《顾客投诉登记表》的相关内容，如投诉人、投诉时间、投诉内容等。
2、投诉判断
了解客户投诉的内容后，要判定客户投诉的理由是否充分，投诉要求是否合理。如果投诉不能成立，即可以婉转的方式答复客户，取得客户的谅解，消除误会；如果投诉成立，则根据顾客投诉信息确定被投诉的责任部门，并请顾客给予一定时间展开调查。
3、展开调查，分析投诉原因
要查明客户投诉的具体原因，具体造成客户投诉的责任人，如属修理质量问题，交相关负责人处理；属服务问题，则服务专员/主管处理。
4、提出处理方案。
根据实际情况进行部门研讨提出不同相关解决方案。主管领导应对投诉处理方案一一过目，选择最佳解决方案，并及时作出批示。
5、 实施处理方案
对直接责任者和部门主管要按照有关规定进行处罚；通知顾客，确认顾客接受解决方案后请顾客签字，并尽快地收集顾客的反馈意见。
6、 总结批价。
对投诉处理过程进行总结与综合评价，由客服主管填写《顾客投诉分类统计表》，并做数据分析统计，提出改进对策，不断完善企业的经营管理，以提高服务质量和服务水平。
投诉处理准则
首先，言行礼仪按服务规范操作。
与顾客不发生冲突的技巧：
1、 不争论；不恶言；不动怒；
2、 不轻易承诺，不失言；
3、不推卸责任；
4、 不提高说话音调。
5、 杜绝跟顾客说“不行、不知道、不可以等”
6、 不怀疑顾客的诚实品格；
须注意：
尊重顾客的人格，专心对待顾客，用心倾听，从顾客角度出发分析顾客的实际问题，给顾客一定的自主权。请顾客参与共同选择最佳解决途径，让顾客感觉到
期货调研报告篇3
一、目的实际了解期货价格走势，了解其价格与成交量之间的走势。熟悉期货的基本面分析法与常见的技术分析法。理解并掌握期货交易的主要原则和规则：期货交易规则应包括开市、闭市、报价、成交、记录、停板、交易的结算和保证、交割、纠纷处理及违约处罚等内容。期货交易规则仍然是一种总的规定，根据业务管理的需要，交易所又制定了各种细则和管理办法，如交割细则，套期保值管理规定，定点仓库管理规定，仓单管理办法等。期货合约也是规则的组成部分。制定期货交易规则的目的是为了维持正常交易秩序，保护平等竞争，惩罚违约、制止垄断、操纵市场等不正当的交易行为。商品期货交易的了结（即平仓）一般有两种方式，即对冲平仓和实物交割。自己模拟投资，熟悉交易过程，提高理论联系实际的能力。运用课程讲授的分析方法及操作方式，通过模拟操作，提高自己对期货市场的分析能力以及实际操盘能力，并且巩固学习的知识，达到温故而知新的效果。
在整个期货模拟交易的过程中，我主要购买了白糖和豆油这两种产品。由于自身经验不足，对期货交易的整个过程只有理论知识的了解，所以真正的去操作起来就没那么容易了，所以在进行期货模拟交易的这段日子里，很遗憾的，我并没有“赚到钱”，反而还亏损了，但我觉得这并不是重点，在这整个过程中我所学到东西，才是真正重要的。
二、内容
（1）对期货模拟交易的认识：
期货模拟交易是按照真实期货交易的流程以及操作方法，但是不需注入保证金的情况下进行的模拟交易，对于打算入市交易的投资者而言，模拟交易能够使我们熟悉交易系统，熟悉交易模式以及对期货交易产生初步概念。
（2）模拟交易的过程：
由于我进行模拟交易的时候事情较多，也没有一直关注各个期货产品的实时情况，因此就不一一地进行分析解释，只对于模拟交易的各个步骤进行举例分析说明。
①软件介绍
赢顺模拟版软件支持国内四家期货交易所的模拟交易、夜盘仿真交易，以及境外的多家期货交易所的模拟交易，软件的行情数据、技术分析功能与期货公司实盘版本完全一致。该软件是具有17年历史的经典期货软件，提供技术分析以及画线下单、三键下单等丰富的交易工具。
②注册账户
首先，在10月23日的时候，就在文华财经——赢顺期货交易软件（模拟）中先注册了账号，获得了9960810元（已去除所交的155010元保证金）的模拟炒股资金，为我之后要开始的模拟交易做好了第一步的准备。
③开始模拟交易
进入软件后，可以自己选择板块，观察不同板块交易所各个期货产品的行情。
我主要关注的是大连商品交易所（dce）和郑州商品交易所（czce）。郑州商品交易所上市品种小麦、绿豆、芝麻、棉纱、花生仁；大连商品交易所上市品种为玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯和焦炭。
我在郑州商品交易所买了“白糖1501”，合约sr1501，买价为4649元，一共买了10手。
要说购买这个产品的原因，其实当时也没考虑太多，因为自己对期货交易也并不熟悉，就看着差不多就随便买了一个。
然后再来观察一下“白糖1501”的k线图，如下：
我买的时候大概是10月份，这个时期正好是白糖价格刚经历过一个最低点，开始回升的时候，很可惜我错过了这个低点。
不过，再看短线（白色）和中线（黄色），在10月份的地方，出现了一个交叉，短线从下往上穿过黄线，利用之前学习过的股票分析的知识，可以知道，这应该是属于买入的讯号，白糖价格在经过低价之后会有回升，于是我就抓住机会，在较低价时选择买入。
这之后的很长一段时间，我都没有将其卖出，一直保持着持仓的状态，截止到写这篇报告的时候，才将其卖出，因此错过了最佳卖出点。上面的截图是最新的，从图中可以看到，比较恰当的卖出点应该是白线从上往下穿过黄线的时候，但是由于我没有天天关注，也就错过了。之后价格就开始下落了，不过还好，还是比我买入的时候的价格高的，因此稍微赚了一点点。
与此同时，我也在大连商品交易所买了“豆油1503”，合约y1503，买价为5956元，一共买了10手。
下单之后我才去看k线图，如下：
发现这个产品的k线图走势不乐观，价格呈现下降的趋势，只怪自己没有仔细考虑，冲动的就下单了。不过买都买了，就当长个记性了。但还是寄希望于它得价格在之后会有所回升。
在11月18号的时候，在基本面消息里面看到了这则报道
从报道中不难看出，豆油的前景比较坎坷，至少短期内价格回升是无望的。所以说，在豆油这一产品上，我肯定会亏损。
在观察了一段时期，发现价格真的是一直在下跌之后，我决定将豆油卖出，以免之后会造成更大的损失，所以，在“豆油1503”的交易上，显而易见地，我有很大的亏损。
不过还好，在“白糖1501”的交易上有一定的收获，所以不至于亏损的太难看。从下图中就可以看出，豆油亏损27200元，白糖盈利2500元，最终的结果是一共亏损24700元。
对于这个结果，其实是意料之中的，因为自己毕竟没有任何期货交易的经验，在整个过程中由于自己事情比较多，时间比较少，也没有太多的关注具体的市场情况，有这样一个结果，也是在所难免的。
三、个人总结
尽管在开篇我就说，这次模拟期货交易之于我，并不成功。在这十多天，虽然业绩一直不如意，但我从未放弃过，尽管是以一个“赌博者”的姿态。我认为这是初接触期货交易很容易走入的一个极端，即为了一只羊，失去一群羊。有关于投机中的一些小技巧，我也尝到了小小的甜头，虽然沉溺之后代价是更大的亏损。对于海量的信息，如何取舍，如何分析，如何应用，这个之于我，是一个值得花费更多时间探索的问题。尽管期货业绩不好，但我庆幸，在这短短的十多天中，我没有停止过思考和尝试。所以，我很自信，这次模拟期货交易对于将后真刀实枪的实干将会有深远的影响。
四、心得体会
进行了这一次的模拟交易，我深深的感到期货交易的风险和利润。我记得有句话叫做没钱人是炒股，有钱人是炒期货，超有钱人是炒外汇。确实炒期货的保证金虽说只要真实价格的10%-5%，却仍然是一笔大的数目，其中的杠杆效应真的是让人心动不已。
在期货与期权的交易中，商品期货与期权只占交易量的20%，金融期货与期权的交易量占80%，我国期货与期权市场落后确实让人担忧，但任何一个金融机构及大中型企业在不久的将来都会涉及股票的投资、资金的融通及外汇的兑换，掌握股指期货与期权、利率期货与期权及外汇期货与期权的理论与实务对于金融、贸易与管理类也带来了许多就业机会，我想这应该也是开这门课程的一个在重要的原因。
期货交易是一种集中交易标准化远期合约的交易形式期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动。它的交易对象是标准化的期货合约。它由期货交易所统一制定，规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。期货市场是专门买卖标准化期货合约的市场。期货市场以现货交易为基础，在现货交易发展到一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成与发展起来的。期货交易与现货交易互相补充，共同发展，即交易双方在期货交易所通过买卖期货合约并根据合约规定的条款约定在未来某一特定时间和地点，以某一特定价格买卖某一特定数量和质量的商品的交易行为。期货交易的最终目的并不是商品所有权的转移，而是通过买卖期货合约、回避现货价格风险。
期货模拟交易让我对个人投资有了更深刻的认识，对于相对保守的性格，是不适合进行期货投资的，因为我们不具备强大的抗风险能力，必须从性格，知识等各方面素质有全面的提升以后才能进行期货投资。全面提升自己是一个学习和探索的过程，是对人生的态度。最后，这次模拟实验还让我体会到，我们必须要坚持理论联系实际的思想，以实践正式理论，从实践种加深对理论知识的理解和掌握。实验是我们快速认识和掌握理论知识的一条重要途径。
期货调研报告篇4
一 序言
20xx年12月份到20xx年2月份的这一段时间，我在青岛艾克国际物流有限公司进行实习，这是第一次与社会接轨，开始与以往完全不一样的生活，时间如梭，三个多月的实习锻炼时间在人生的长河中只有那么一小段，虽说实习的时间是有限的，但我的收获却很大。
我永远不会忘记与同事们一起走过的短暂而充实的日子，谢谢你们的照顾和批评、时间太短暂了，我们只能走马观花似地去接触和吸收新的事物，但我们通过时间也学到了很多书本上没有的知识，即增长了见识，开阔了视野，又增长了实践操作能力，丰富了生活阅历，这将是我们走向社会的一笔最为宝贵的财富，从根本上解决了我的一些思想认识问题，促进了自身世界观的转变。
二 实习单位概况
武汉富灵源国际有限公司是20xx年12月经中华人民共和国对外经济贸易部，海关，民航总局批准的国家一级国际货物运输代理企业。公司总部设立在武汉，它主要承办海运，空运进出口货物的国际运输代理，包括揽货定舱，仓储，中转，集装箱拼装折箱，运杂费结算，报关，保险，短途运输等。
公司聚集了一批优秀的长期从事国际货物运输的专业人才。他们受过专业的培训，拥有丰富的实践经验，能够胜任各种运输任务包括复杂的特种货物运输。幸运的是，我在平时遇到不懂的技术，操作方面的问题都能向这些前辈请教，他们也非常热心地帮我解释哪怕是非常简单的问题。
三 实习过程简述
我自己觉得在这样一个富有创造性和挑战性的岗位上锻炼是一件非常有益的事情，因为我现在还不能很明确自己的人生路会沿怎样的一条确定的轨迹走下去，但是多尝试就有机会让我早日找到合适自己的方向，理想和现实总是会有差距的，即使我非常向往某一事物，但是多方面客观因素的存在致使理想不能实现也是现实，我觉得销售岗位让生活充满激情，但最适合我的岗位是不是销售，也是我无法在很短的一段时间内能决定的，这次实习就当是一个锻炼的机会吧。
我们的客户及潜在客户主要是国际贸易的企业及有进出口业务的企业。面对客户，首先我们要了解国际物流的基本知识，企业的服务能力情况，企业目标市场各类顾客和竞争对手的特点，演示有意义的推销手法，明确实际工作程序。当然，这些知识的精通也不是一天两天看书，参加一下培训就可以解决的，重要的还是要在实践，与客户沟通过程中多听，多思考，多总结中提高。
刚开始出去拜访客户的几天，我们是根据黄经理提供的潜在客户或以前合作但现在终止的客户名单，公司地址等前去拜访的，万事开头难，我们这样一个岗位决定了在面对客户时，我的态度谦恭，把客户待为上帝，他们也有权利感受客户是上帝这一感觉，我们面对的客户也是多种类型的，比如有的人比较和蔼，有人比较暴躁，有人比较冷漠，也有人很热情等。道义上我可以理解，但缺乏实际经验，我刚开始还是不能一下接受被不耐烦的拒绝现实，特别是第一天，我和小何一起根据名单去凯盟大厦11楼，拜访几位对我们公司已有一定了解的客户时，遇到了类似的麻烦。
那天情况是这样的；因为我考虑到我的实际经验基础，就让小何开口先说，我学习一下，她尝试了一下，别人都非常客气的拒绝了，这栋3楼还有一家，我觉得自己需要锻炼一下，就告诉小何，这次有我先开口，根据已掌握的情况，我们要找的对象是凯盟大厦某公司部门经理，因为我不认识这个人，所以到了他们公司就先向别人打听了一 下，终于到了她的办公桌前，她当时好象在修改文件什么的，我一过去就直接向她介绍我门公司什么的，她一头雾水地看着我，不耐烦的说：“我们不需要”我给了她名片，向她索要名片，也遭拒绝。 第一次遇到这么尴尬的事情，心理极难受的，回到公司，向黄经理讲了这件事情，忍不住眼泪都哗哗的流了出来，真是丢人丢到家了。
不过，后来仔细总结了一下，我在这次失败的经历中暴露了不少问题：首先，与别人初次接触的方式方法不对，神态，措辞，语调等等都关系到下一步的进行；其次，在别人比较忙时，千万不要打扰，惹人心烦，对你产生厌恶感；第三，每次拜访都要有目的的进行，且目标设置一定要合理，比如初次拜访只是一个熟悉了解的过程，你就不要奢望一去别人就愿意把货交给你，第四，见机行事，灵活应变非常重要，根据对方的反映及情绪采取行动。
随着我们出去拜访客户的次数的增多，与潜在客户不断地交流沟通也就渐渐对这个岗位有所适应，也学会了一些交流，沟通，应变技巧，在与他交流的过程中，也学到了不少东西，接触方式方法的技巧也有所提升。
我觉得自己最需要的是频繁接触客户，多交流，增强自己的交际，交往能力，只要有货运需求的客户，都是我们拜访的对象。现代互联网就为我提供了一个比较好的平台，让我搜索到更多的资讯以及与世界各地的同行或相关行业人事交流的机会。
让人很有成就感的是，我们也经常会遇到一些比较友好的客户，双方通过交流，沟通，能建立一种和谐的关系。我也能够从对方身上学习到更多的知识，这也算是我实习过程中的一大收获。
在一次拜访回公司的路上，我和小何在江汉路附近的小巷子里转悠，边游玩边欣赏一下那些著名的各国建筑也是一种乐趣，突然我发现了一幢房子，竟然写着英文楚报馆的遗址，我非常好奇，说要进去看一下。走进去一看，现在里面都是国际贸易公司，而且从一楼到五楼大部
四 实习总结
国际货运代理是整个国际货物运输的设计师和组织者，特别是在国际贸易竞争激烈，社会分工越来越细的情况下，其地位越来与越重要，作用能够越来越明显。它能为托运人办理国际货物运输中的每一个环节的业务或全程各环节的业务，手续简单方便，根据托运人托运货物的具体情况，综合考虑运输过程中的全程时耗，运价等各种因素，使用最适合的运输工具和运输方式，选择最佳的运输路线和最优的`运输方案，把进出口货物安全，迅速，准确，节省，方便地运往目的地。在货物运输过程中，能够掌握货物的全程在途信息，使用最现代的通讯设备随时向委托人报告货物在运输途中的情况，还能就运费，包装，单证，结关，领事要求，金融等方面向进出口商提供咨询，并对国外市场和国外市场销售的可能性提出建议。 物流管理中的五个“RIGHT”原则，应用到国际货代行业中，就是引申到五个“最“字上。我们根据客户要求，综合考虑货物的特点和流向以及交通运输条件，以最少的路程，最少的环节，用最少的运力，花最少的费用，以最快的时间，把货物完整，安全地运到目的地 我们国际货代企业根据自身特征以及行业分类，可以将它划分到第四方物流企业。当然，它还是隶属与服务业这个大类的。要在竞争日益激烈的市场中立足，作大作强，其在战略，经营模式上应以发展的眼光打好基础。
一个多月的实习使我对行业基本知识有了一定的了解，对社会，对职业也有了一定的认识，特别是在市场拓展过程中，学到了不少，尤其是人际交往能力，沟通能力有所提高，但是，作为社会大学的新生，我还有很长的路要走，还有更多的知识需要学，更多的能力需要培养。
有了这样一段经历，我相信自己会更清楚的认识自己，了解自己，从而在今后的发展过程中，发扬自己的优点，完善自己的不足之处，争取在事业上有所作为。
期货调研报告篇5
台湾证券期货业考察调研报告
一、台湾证券市场概况
台湾证券市场始于1953年，当时政府因征收地主土地而发行的土地实物债券，以及台泥、台纸、农林、工矿等四家公营事业公司的股票，连同台湾省政府发行的政府公债，逐渐在市面流通，形成证券店头市场。1962年台湾证券交易监管机构整合，成立金融监督管理委员会，是台湾金融业的统一主管机构。
1985年----1990年，台湾曾经历过一场惊心动魄的股市泡沫。1985年7月台湾股市从600多点启动到1987年10月到达4600多点。受当时美国股灾影响，台湾股市狂跌了近3个月，一直跌到2300多点。之后行情迅速恢复，至1988年9月到达高点8870点。受台湾金融当局宣布开征资本利得税影响，股市开始第二次暴跌，最低至4873点。随后，管理层在投资者的巨大压力下宣布取消资本利得税的计划。1989年上半年指数快速收复失地，到6月创9000点新高，并在随后的几天内如期突破万点。1990年1月，股市开始了最后的疯狂，创出了12495点的历史新高。当时市场乐观情绪的弥漫已经无法控制，人们认为股指将很快突破15000点。1990年爆发的海湾战争终于刺破了这场超级股市泡沫。从1990年2月到10月，股市由12682点狂泻到2485点。证券交易所的交易时间为9时——13时30分，中午不休息。台湾资本市场目前面临的挑战有：
1、自2003年起ipo急速减少；
2、愈来愈多的台资企业选择在台湾以外的市场挂牌上市 ；
3、台湾资金净向外投资的金额愈来愈大；
4、金融人才大量外流到香港、内地、新加坡等。
二、台湾券商概况
台湾实行严格的券商审批制度，1988年，台湾放开证券商设立，以资本金规模作为审核券商及其分公司的主要标准。由此，新的证券商如雨后春笋，1990年最高时达381家。2000年以来，通过并购和成立金融控股公司，截止2007年底，“台湾证券商业同业公会”共有会员总公司151家，分公司（相当于内地的营业部）1046家，其中综合证券公司38家，经纪证券公司47家，兼营部分证券业务的其它金融机构60家，还有11家证券公司从事部分证券业务。
承袭日本分业管理制度，台湾将证券相关业务细分，由不同的公司分别经营，如投信、投顾承做资产管理和全权委托业务，期货商从事集中市场衍生商品的经纪和自营业务。因此，除能从事所有业务的金融控股公司外，台湾证券公司的组织架构和内地类似，证券公司本部从事承销、经纪、自营外，下设投信和期货公司从事相关业务。
台湾证券从业人员目前约有4万人。
三、富邦、永丰金、宝来概况 1.富邦金控集团
富邦集团是一家多元化金融控股公司。它于1961年4月19日成立，其前身是台湾第一家民营产物保险公司。1992年集团总裁蔡万才正式以寓意富国安邦之意命名为富邦公司。它的金融服务包括：(1)保险服务（富邦保险、富邦人寿、安泰人寿）、(2)证券投资服务（富邦证券、富邦投信、富邦投顾、富邦期货、富邦证金、富邦金控创投、富邦创投管顾）、(3)银行金融服务（台北富邦银行、香港富邦银行、富邦资产管理、富邦行销、运彩科技）、(4)不动产服务（富邦建设、富邦建金、富邦公寓大厦管理维护、富本营造）、(5)电信媒体服务（台湾大哥大、台湾固网、台固媒体、富邦媒体科技（富邦电视购物momo台））、(6)公益服务（富邦慈善基金会、富邦文教基金会、富邦艺术基金会、台北富邦银行公益慈善基金会）等领域。
2009年富邦金控发展六大事业群。其中之一是富邦财富管理事业群。它整合了台北富邦银行、富邦证券、富邦投顾、富邦期货以及富邦证券美国子公司等相关单位，在商品、通路、后台作业、营运支援等各方面做了调整，兼具国内外平台，使组织更加强大，并囊括不同属性的客户群体，提供更完整、全方位、具时效性的金融商品服务。
富邦证券以“保护客户资产”为最高原则，为客户创造最高回报。最具亮点体现在三方面：一是拥有实力坚强的投资研究智囊团、扮演“研究报告输出中心”的角色，充分展现了其财富管理事业群的实力；二是境外基金总代理业务。08年台湾境内第一，目前担任三家国际知名金融机构基金总代理分别为：法储银（natixis）、标准人寿（standard life）以及gam。三是全力拓展电子商务业务。推出了功能强大的看盘下单系统，成为证券期货电子用户最佳投资理财方式。
2、永丰金融控股公司
永丰金融控股股份有限公司（原建华金控）于2002年5月9日在台湾证券交易所挂牌上市（代号：2890），旗下子公司包括银行、证券、信用卡、客服科技、保险代理、创业投资、管理顾问、财务顾问、期货及租赁等金融产业。公司资本额为新台币707.7亿元，净值达881.03亿元，总市值逾1200亿元，其中国际专业投资机构持股比例高达三成。永丰金控总资产超过新台币 1兆元，银行据点达129处，客户总数超过250万户，为台湾第四大民营金融机构，同时为台湾最积极布局全球的金融机构，在洛杉矶、香港、澳门、北京、上海、越南、伦敦设有分支机构或办事处。并于美国加州拥有全资银行“远东国民银行”。
永丰金证券(原建华证券，前身为建弘证券)创立于1948年，为台湾第一家上柜券商，其业务涵盖经纪、自营、承销、国际、债券、新金融商品等。发展至今已成为资本额新台币 119.69亿元、拥有49个营业据点之大型证券商且经纪和承销业务排名均居业界领导地位。《财资》（the aet）杂志曾评选永丰金证券为台湾第二大证券商，2004年及2005年更连续两年荣获《亚洲金融》（finance asia）杂志评选为“台湾最佳承销商”。
3、宝来金融集团
宝来是非金融控股公司的证券集团，宝来金融集团以宝来证券为主体，主要有宝来投信、宝来曼氏期货和宝硕财务科技等三家子公司。其中宝来证券为证券台交所上市公司，宝来曼氏期货为上柜公司。
宝来证券设五个事业群，包括经纪事业处、债券市场处、新金融商品处、资本市场处和资讯工程处，共有员工2000名，客户100万户。经纪事业处负责管理40余家子公司。其中营业员（相当于内地的理财和客户经理）700名。
宝来是一家草根商，也不是金控公司，但在国务院发展研究中心《管理世界》杂志公布的80位华人金融领袖中，宝来总裁白文正成为台湾唯一入选的证券业代表，其重要原因之一是宝来的持续创新能力。宝来的创新能力主要体现在两个方面，一是金融商品创新能力，其在期货、期权、权证、etf、结构化产品的设计和发行方面长期处于市场领先地位；二是交易平台创新能力，宝来不断推出各种交易平台，如第一个中文介面跨国交易平台、第一个选择权乐翻天系统、第一个财富管理线上交易平台——smart fp等，技术进步有效地促进了业务的发展。宝来总结其成功经验为“31”；创新（innovation）、国际化（internationalization）和it技术。
四、调研感悟
1、台湾经验的可借鉴性
台湾证券业的历史经验是值得我们借鉴的，一是相同的人文背景，造就了相同的思维观念、投资逻辑、投资偏好；二是都曾有相似的经济发展时期，台湾持续市场增长，1951年至1987年，台湾年均经济增长达9%，劳动密集型出口导向模式为台湾赚取了大量外汇；其次是货币升值预期，美国多次以台当局人为操纵汇率为由，逼迫台当局放宽汇率管制，让新台币升值，以减少对美贸易顺差。台湾货币当局被迫台币实施缓慢升值政策；第三是流动性过剩，新台币的升值预期使得海外热钱大量涌入岛内，加之多年厚积的高额储蓄因利率不断走低而从银行体系外流，造成当时台湾流动性过剩难以消除的局面，其结果就是各种资产价格飙升，土地和房地产价格在短时间内翻了两番；第四是投资渠道不畅，由于投资渠道不畅，长期经济增长所累积的居民财富大部分都以银行存款的形式累积在银行体系。当股市开始启动以后，在股市赚钱效应的吸引下，投资者的股票投资热情被调起，开始蜂拥入市。至1989年底，台湾股民开户数已高达500万户，可以说当时台湾几乎每个家庭都在参与“股市狂欢”。台湾同行在上世纪80年代也度过了一段美好时光，但随着市场成熟度的提高，残酷的竞争使得证券行业进入微利时代。一般ipo项目的承销收入不过100余万人民币，经纪业务佣金费率仅约万分之六。04——06年台湾券商平均eps约0.17元人民币，07年大多头行情下，平均eps约0.4元人民币。
当然，台湾是一种“岛国经济”，当经济发展到一定程度后，市场饱和、人口增长缓慢，尤其是资金、人才外流，都会对经济发展和证券市场造成影响，影响券商的经营策略和经营模式。这一点和内地经济情况是有差异的，也是我们在分析借鉴台湾经验时应注意的。
2、宝来的成功经验
宝来是台湾非金控公司的佼佼者，其成功经验对大陆券商更具借鉴性。他们有一个共同的成功因素，那就是制订了与其业务能力相适应的经营发展策略。
（1）合适的定位和经营策略
如前所述，宝来是一家草根券商，宝来的目标客户定位于中产阶层，其立业之本是创新，通过持续创新打造其核心竞争能力和市场地位。宝来的发展目标是要打通两岸三地大中华圈的壁垒，成为大中华区域产品线最丰富、技术平台最先进的券商。宝来在产品和技术平台方面确实也取得了市场领先地位，创造了许多市场第一。宝来曾因“金控”梦想收购了银行和保险公司，但后来发现宝来的创新、进取文化与银行的因循文化很难融合，宝来的许多理念、措施在银行都无法实施。因此白文正总裁毅然卖掉了银行和保险公司，专注证券业务。
（2）合适的组织架构
与各自的经营策略相匹配，就是公司最佳的组织架构。宝来实行事业部制，包括经纪事业处、债券市场处、新金融商品处、资本市场处和资讯工程处五个事业群，每个事业群是独立的利润中心，有独立的人财管理职能。如经纪事业处，除下辖的40余家分公司外，总部还有策略分析组、行销组、教育训练组、财务组、人力资源组等。策略分析组负责法人客户（机构客户）服务和投资策略研究服务，行销组负责制订行销方案并组织落实，教育训练组负责培训和员工活动，财务组负责财务核算和业绩考核，人力资源组负责人员管理。
3、分公司运作情况 （1）组织架构
以宝来为例，分公司有一个归口管理部门——经纪部或经纪事业处，对分公司的管理都是通过该部门实现。总的来说，经纪部门或者公司相关部门制订营销策略、营销计划、佣金政策，负责人员培训、财务审批等，分公司定位为销售终端，负责所有金融产品的销售和客户服务。
分公司的架构与内地营业部基本差不多，分前后台（台湾称分公司前台为交易部、分公司后台为财务部），前台人员从事营销和客户服务，称为营业员；后台包括财务、清算、it和开户。分公司员工少的20人左右，多的50至80人，其中后台员工 根据分公司的规模一般为4至10人。
分公司管理人员一般有三名，其中一名负责分公司总体运营，相当于内地营业部总经理，另外两名副职分别负责前后台管理。管理人员实行岗位职级，根据营业部规模、个人资历和能力确定，正职有协理和经理两类职级（协理职级高一些），副职有副理和襄理。在提拔分公司正职时，一般先把侯选人放到规模较大的分公司担任副理，以得到充分锻炼。
（2）人员管理
分公司经理一般是分公司上班最早、下班最晚的人员，除拜访客户外，日常主要职责之一是督导营业员。宝来证券复兴路分公司会议室的黑板上有2张报表，一张是营业员当然月各类产品完成情况，一张是营业员月度市场占有率变动表。当然营业员某项指标完成情况不好时，最直接的处罚是当天收市后要留在公司接受经理的谈话。这种处罚比简单的直接扣款效果要好一些，一是面子压力，二是失去外出拜访客户的时间，三是提供了一个分公司经理与营业员沟通、查找问题的机会。
营业员每天的工作为三块，7：40——8：30的早会，听取有关市场分析和工作安排；开市时间接受客户委托和咨询；收市后整理当天资料、客户回访或者客户开发。营业员的薪酬结构为底薪加奖金，资金与业绩挂钩。对于“超业”（超级营业员），分公司可以给予上下班免打卡、配备助理的特殊待遇。助理的底薪由分公司承担，奖金由超业发放。
随着市场饱和度的提高，营业员的工作由以开发客户为主转向为客户提供财富管理，对营业员的素质要求也越来越高。营业员的招聘条件一般为大学本科，财经相关专业，通过从业资格考试等。营业员聘用后，一般要到公司接受2周入司和专业知识培训。
台湾券商的财务集中度较高，公司一般只有一名财务人员，主要负责收集报销单据等，具体的账务处理和核算由总部端完成，所以财务人员还兼行政工作。
（3）考核、激励
对分公司的考核和管理，有如下几个特点：a.考核指标比较全面，宝来有11项指标，除财务指标外，还有各类产品销售任务、重点活动等。考核指标的制定和目标任务的下达，由经纪部门根据公司下达的任务进行分解。重点活动指标每个月根据市场情况调整。b.费用核算的口径较全面，除分公司直接支出外，还要分担研究部的相关费用、营销活动费用等。c.及时通报和分析经营情况。每天收市后将有关指标完成情况通报给分公司，每周视讯系统沟通一次，每两周分片区召开一次公司负责人的电话会议，每月召开一次月底全体会议。d.考核指标和目标调整机制灵活。由于市场变化不定，对分公司的考核指标和目标可以及时调整。e.分片。经纪部门的副总经理要分片对分公司进行辅导，除对分公司的〖〗经营情况跟踪了解、督导分公司完成任务之外，还要协调处理分公司内部问题，代表公司慰问分公司员工等。
分公司管理人员的奖励，不直接与分公司利润挂钩，避免分公司资质差异造成的不平衡。年终除几个月工资的奖励外，由经纪部门根据总体利润情况和分公司考核情况统一提取和分配奖金。
对于营业员的激励，除业绩提成外，一般有两种，一是某些营销活动的奖励，二是当某项指标完成情况特别好的时候，给予“量大奖金”。
（4）经纪关系
所有的客户都归属营业员名下，分公司没有存量客户。对于自然增长客户和营业员离职后的客户，都由分公司分配到其他营业员名下。经纪关系的管理与内地差异较大，这可能与台湾新增客户较少的因素有关，与内地激励员工多开户的制度不同。这种经纪关系有点类似我们的理财顾问与客户的服务关系。
（5）分公司运作经验小结
a、组织架构与内地相似，后台人员精简
b、管理重沟通和辅导是管理的主要工作。无论是分公司对营业员的管理，还是经纪部门对分公司的管理；日常沟通和辅导是管理的主要工作。我在与元大证券张雅雯协理交流时，曾问过一个问题“公司赋予他哪些资源去管理分公司？”张协理思考了很久，回答令我们很惊讶。“公司没给我们什么资源，如果要有的话，就是沟通谈话。”而这种沟通不仅仅是批评指责，而是帮助业绩不佳的营业员查找问题，提出改进措施。对于经纪部门而言，片区督导制、定期沟通交流会议，都是将管理寓日常沟通辅导之中。
c、先进的视讯系统有助于分公司运作管理
宝来集团下属的宝硕财务科技开发的一套视频会议系统，语音、连接快速、图像清晰、可容量大，也给我们留下了深刻的印象。宝来集团正是运用了此套系统来为集团服务。一可满足研究咨询信息的及时传递。如公司的每日晨会在7：40开始，各分支机构都能同步参与，并可实现互动的交流。二是客户业务问讯解答。在分支机构业务员展业的时候，如果客户有问题，而办理的业务员不能回答，也可预约在视讯系统中邀请总部或其他部门人员解答，实现两方或三方互动。三是内部员工培训。可减少很多的现场往来的成本。
4、客户服务 （1）研究支持
宝来的研究部门都是同时开展内、外部服务。就经纪业务而言，也主要是通过晨会、日报、研究报告、高端客户专题会议等形式来获得支持；营业员在展业时，遇到问题，可以通过所在分公司的领导向研究部的研究员提请协助，包括提请研究员共同拜访客户等。研究费用核算到各级部门包括分公司，所以，研究部也会努力满足业务部门的需求。
（2）呼叫中心
在渠道铺建完毕、客户瓜分完成后，新增客户有限，各家券商都非常注重对存量客户维护与细致服务。根据规模不等都建有负责客户联络、关怀、及时响应的呼叫中心。也是主动营销的补充。富邦金控呼叫中心有300多位客户服务代表坐席轮班服务。
（3）销售产品丰富、柜台摆放整齐、实现以网上交易和电话委托为主的客户交易方式后，在永丰金证券的营业厅，面积都不大，设臵的现场交易终端也都不到5台，座位也都在20以下；但是陈列的产品销售折页都是整齐而丰富：有公司自己设计的产品，代销的基金、保险产品，有投资者教育及普及方面的宣传品（如：“语音下单操作说明”、台湾交易所编撰的“财务重点专区）、“股东会中英文手册”，台湾期交所编撰的“期货生力军”等）。
（4）注重细节关怀
我们时常把细节决定成败挂在嘴边，但在台湾，我们却是处处都能体会到。举几个例子说明：在很多的产品宣传中都有“方便联络时段”的字样；在一些理财产品中，设计有基金投资试算表/理财试算表；还有的注明了产品属性/风险报酬等级。例如，富达欧洲高收益基金（台湾目前唯一五星级高收益债券基金），适合投资人属性：积极型；风险报酬等级：rr3。例如：富达欧元债券基金（长期报酬表现优异且稳定度佳），适合投资人属性：保守型；风险报酬等级：rr2。
5、财富管理是行业立足之本，集团化混业经营是大势所趋 台湾目前有40余家银行，14家金融控股集团，富邦、永丰金、宝来是其佼佼。其业务范围十分广泛，具有跨区域、国际化和科技化的特点、涵盖境内外上市上柜、公司理财、海外筹资、购并、固定收益、股票经纪、自营业务、衍生性金融商品、股务代理、资产管理、期货经纪、创业投资管理、财务顾问、财务融资、保险规划与咨询及提供专业投资信息和研究报告、电视购物等多元化的业务，使企业、法人及一般投资者通过集团下属分公司，由营业员对其提供一对一的专业和综合性的投资咨询与财富管理服务。
台湾有2300万人口，其中1000万的股民参与市场，如果以家庭为单位，几乎全民参与资本市场投；因此，对台湾的证券商而言，在本土已不存在启蒙式账户营销这种一般意义的市场营销了，他们所做的是以开发新兴市场为重点的国际化扩展，以及精耕细作式的财富管理，以专业化的理财服务吸引其他公司的客户，以及致力于已有客户的资产增值。
为此，在国内资本市场即将全面开放的前夜，特别是两岸签署金融监理“备忘录”（memorandum of understanding, mou），以及未来两岸要签署的“经济合作架构协议”（economic cooperation framework agreement, ecfa）后，我们更需要未雨绸缪，在面对尚具挖掘潜力的国内市场，注重启蒙式账户营销的阶段性目标的同时，须加大财富管理的基础性建设及专业理财人员的培育。
6、集团化营运系统和多功能交易平台是实施财富管理的基础 三家金融集团财富管理的顺利实施，得益于其强大的集团化系统营运平台，基于金融工厂的设计理念，在后台和分公司之间搭起了一个集成化、智能化和网络化的营运操作和多功能交易平台。
比如宝来推出（点金灵全球版），系台湾首创四合一ap交易软件，方便投资人在同一套系统上进行投资台湾股票、期货、选择权和国际期货，同步掌握全球商品契约。此外，为提供客户更完整及多元功能的国内外电子下单服务，客户在宝来投资多种产品时仅须开立一个账户，极大方便了投资者，宝来借助其集合产品的力量蝉联境内网络交易龙头近十年。再如专为机构法人研制开发的法人计量避险平台，形成了宝来独有的核心竞争力。
此外，鉴于海外股票交易日趋活跃，宝来率先于2001年推出全球第一个以中文接口为主的跨国交易平台——宝来国际金融机场，海外委托业务每年均大幅成长，现稳居境内券商第二。
2002年宝来领先业界推出选择权乐翻天下单系统，并在短短半年内，陆续推出四种不同的选择权交易策略平台，将台指选择权的投资化繁为简，降低投资人学习门槛，接着再将交易策略归纳成模块化的机制，让投资人能因时、因事、因人而运用。宝来此举带动台湾选择权交易量从当时的6000口成长至2007年的百万口以上，更推升台湾成为全球前三大选择交易市场，台湾期货交易所也挤身为全球前二十大的衍生金融商品交易所。
有鉴于此，国内证券和期货公司应明确营业部作为经营主体，在为客户提供全方位理财服务的基础上，有必要系统思考和筹划后台金融产品加工的集团化营运系统和多功能交易服务平台的建设，将以部门和子公司形式存在的多种业务品种通过技术系统整合、无缝连接在一起，培育和形成各自品牌的核心竞争力。
7、国际化、专业化和有效的风险控制能力是期货业务持续深度发展的法宝。
台湾期货市场具有鲜明的开放特征，无论是投资者还是期货服务业，都是开放度很高的市场。台湾期货市场历史相当短暂，1997年9月9日，台湾期货交易所成立，1998年7月21日推出了第一个股指期货合约，从此揭开了台湾期货市场发展的序幕。短短时间内，台湾期货市场发展十分迅速，成交量飞速发展、产品不断创新以及制度不断变革，使台湾期交所荣获了《亚洲风险》杂志2004年“亚洲风云交易所”的称号，2006年成交量跨过一亿手大关。
目前在台湾期货交易所上市交易的品种多达十几个。分别是台湾证交所股价指数期货、电子类股价指数期货及期权、金融保险类股价指数期货及期权、小型台股指数期货、台股指数期权、股票期权、台湾50指数期货、十年期公债期货、三十天期利率期货、黄金期货、msci台指期货及期权、非金电期货及期权等。当前成交最活跃的是台指期权，其次是台指期货。2002年，股价指数选择权引入市场后获得了非常大的成功，为台湾期货市场打下了繁荣的根基。所有产品中，以台指选择权交易最为活跃，交易量点整个市场总成交量的84.58%。市场参与者结构方面，2006年法人所占交易比重61.28%，自然人为38.72%。
宝来曼氏是台湾期货业界的佼佼者，除了ib业务，还从事直销业务，设有多家直属分公司（营业部），业务范围包括期货经纪、自营、资产管理、期货顾问、信托等。在境外市场方面，24小时掌握全球大宗商品趋势，拥有30多个国际期货交易所业务伙伴，除新加坡、香港、美国、日本及英国等期货市场的各项商品经纪业务外，更提供针对境内外法人机构或一般投资人个别的需求，从事套利、避险组合设计，及商品与市场间投资组合规划等，满足全球投资人进行期货避险与套利的各种需求。
据统计，台湾市场目前期货与现货交易的比例为0.73倍，而全球国际市场期货与现货成交比为1.76倍，未来台湾期货市场后市可期。从宝来公司目前的情况来看，其收入来源分散，获利能力稳健成长，境内、外期权商品和自营造市各占三分之一。期货公司的业务量在台湾期货市场举足轻重，宝来曼氏在境内经纪市场占有率达到20%，美盘和日盘期货分别创下高达45%和25%的市场占有率，电子交易的市占率更高达六成。期货公司总收入中ib业务约占30%，其余为直销，尤其是法人、机构和qfii等机构客户。
在风险管理方面，宝来对于“谁参与风险管理”的回答是：全体员工，以此作为集团风险文化的理念。在此基础上，再划分不同层次的风险职责。董事会与高管负责建立风险管理体系和运作模式，在资源上充分支持风险管理的推行。
风险管理人员除了负责公司日常风险监控、衡量及评估等执行层面的事务外，还需联结各业务单位间的风险管理信息的传递与执行。此外，由于风险管理的重要性与涵养范围广泛，企业风险管理最高负责人（宝来没有首席风险官一职的设臵），负责进行全公司风险政策制定与风险容忍度的裁定，并确保风险管理能够完全被纳入企业决策的决定因素之一。
对于全体员工，在推行风险管理文化和教育的同时，必须设计与部门和员工利益相关的激励与处罚机制。比如在开展ib业务时，当出现风险责任事故造成经济损失时，期货公司扣除分公司（营业部）的佣金分成，由分公司（营业部）相应扣除责任营业员的收入提成。
在明确风险职责划分的基础上，宝来在风险管理过程中，对于专业技术手段的研发运用方面也较为领先，利用量化的风险数值分析，管理未来不确定性与风险发生的可能机率，并加以详细揭示与监控，以协助经营决策者做最适宜的决策，包括预防亏损的发生、风险额度的研拟等。这都是方法的使用不仅针对集团自身的经营管理，而且将计量工具研制成产品，提供给专属机构和法人客户，比如法人计量避险平台等。
在完全国际化和充分市场化的经营条件下，台湾同业有着公平的竞争和监管环境。监管当局制定了统一的额定期货保证金率和强行平仓风险度，不同期货公司都执行同样的标准，既不准上浮更不允许下调，在避免同业恶性竞争的同时，也降低了由此给期货公司带来的风险控制难度。但费率是可以浮动的，同业之间拼的是个性化的理财服务能力。
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